兵器工業集團全面開展子企業董事會評價 不斷提升運作規范性有效性 | 國企改革看兵器

中國兵器工業集團有限公司（以下簡稱兵器工業集團）深入貫徹落實完善中國特色現代企業制度工作部署，持續深化子企業董事會規范建設，系統化、一體化推進子企業董事會和外部董事評價，綜合利用評價結果，建立閉環管理機制，有力促進董事會規范高效行權履職，持續提升子企業治理效能，推動改革三年行動高質量攻堅收官。

一、系統謀劃穩步實施，建立多維立體評價體系

遵循中央企業董事會和董事評價辦法的主體框架，在2020年試點開展2戶二級子企業董事會評價的基礎上，2021年總結試點經驗、結合實際編制二級子企業董事會和外部董事評價方案，2022年圍繞42戶二級子企業和43名外部董事86個崗位（履職滿3個月以上），完成多業務維度多評價主體的全面評價。一是建立多維度評分標準，提升評價可衡量性可操作性。聚焦董事會功能定位和外部董事職責作用，確定董事會運行規范性和有效性兩方面、6個維度、29項評價要點，外部董事行為操守和履職貢獻兩方面、5個維度、14項評價要點。堅持定性定量相結合，將43項評價要點細化拆解為76條評分標準，并對每條標準按照定量評分、定性評分進行區分，形成41項定量標準、35項定性標準及相應采分規則。兼顧共性要求與個性評價，因企施策設置個性化評價指標，對涉及上市公司的企業將其年度信息披露評級結果納入評價指標，對公司治理示范企業、優秀經驗獲推廣企業等按貢獻度酌情給予加分。二是明確多層次評價主體，提升評價全面性客觀性。根據評價維度、內容和標準逐項明確評價主體，形成“1+9+2”評價主體矩陣，統籌開展日常管理評價、集團職能部門評價、子企業內部評價，綜合運用形成多維度、立體化評價結果?！?”即日常管理評價，由子企業董事會管理歸口集團責任部門開展日常運行評價；“9”即集團職能部門評價，由政研、規劃、科信、質安、人事、財金、改革、審計、黨群等9個集團部門按業務分工開展相應評價；“2”即子企業內部評價，主要由董事長（黨委書記）和外部董事召集人開展專項評價。三是健全評價支撐體系，提升評價規范性一致性。積極有效應對疫情綜合影響，兼顧評價工作質量與效率，確定以日常業務管理情況、年度建設運行基礎表單和專項工作報告為評價載體，推動子企業董事會和外部董事嚴肅規范履行年度工作報告和重大事項報告機制，建立形成“3+4”評價支撐體系：“3”即董事會年度運行情況表、評價分項總結表及鑒證材料、年度工作報告等3項董事會評價基礎文件，“4”即外部董事年度履職信息統計表、內部專項評價表、述職報告和經營綜合分析報告等4項外部董事評價基礎文件。針對每家企業、每位外部董事分別建立評價檔案和評價工作底稿，累計匯總審核各類評價資料5300余份。

二、系統總結全面評估，綜合應用評價成果

全面評估子企業董事會建設運行和外部董事履職情況，深入研究各評價指標內在邏輯，匯總分析各企業董事會、外部董事評價分數及數據差異，系統總結成效和亮點，形成評價專題報告，將董事會和外部董事評價結果嚴格納入企業領導班子績效考核體系，并作為董事續聘、調整或免職等的參考依據。從規范性上看，子企業董事會規范建設運行具備堅實基礎，全面完成應建盡建、配齊建強、落實職權和健全制度等董事會規范建設改革任務，整體實現外部董事人數占比64.5%，專門委員會配齊占比93%以上，董事會秘書和董事會辦公室100%設立。從有效性上看，堅持加強黨的領導，落實黨建、改革三年行動要求100%納入章程并完成章程修訂，董事會審議議題1430項、增幅51%，其中黨委前置研究占比86.6%，加強黨的領導得到有效落實；外部董事出色履職盡責，現場出席率達97%，編寫綜合經營分析報告23篇、提出建議94條，董事會和專門委員會外部董事“雙多數”制衡機制效能、外部董事控制風險效果初步顯現。從評價結果上看，董事會評價良好及以上達95%，其中一機集團、引信院、物資集團等17戶企業評級優秀、占40.5%；外部董事評價良好及以上達100%，12名外部董事取得“雙優”評級、占比27.9%。

三、形成閉環管理機制，持續提升治理效能

以董事會和外部董事評價為牽引，充分發掘、系統應用評價成果，找準治理效能提升的關鍵點和發力點，形成評價考核、評優表彰、督辦整改、宣傳推廣、培訓交流的閉環管理機制。一是逐戶反饋評價意見，限期整改提升。評價過程中與子企業保持溝通問詢，評價完成后逐戶向子企業反饋評價意見及發現問題。通過評價系統檢驗董事會規范建設水平和運行質量，對照評價標準和年度任務目標查找短板弱項，建立問題整改臺賬并督導限期完成，針對性促進董事會治理水平不斷提升。二是樹立先進典型，形成良好氛圍。以董事會評價結果作為主要依據，集中表彰董事會建設先進單位10家、優秀董秘24名，更好調動子企業董事會及相關工作人員工作積極性和創造性?？偨Y先進單位有效經驗、特色做法和典型案例并在全系統推廣，發揮先進帶動作用，鞏固董事會規范建設運行成果。三是針對性培訓交流，務求取得實效。科學策劃年度培訓交流活動，對評價發現的共性問題、重點案例等開展針對性授課指導，鼓勵年度董事會先進單位和優秀董秘走上講臺、帶頭交流，形成開放共享交流的董事會業務工作氛圍。

來源/“國企改革”微信公眾號